根据《玉溪高新技术产业开发区2019年至2021年度招商引资及园区建设成效审计调查报告》(云审调报〔2022〕21号)反映的问题，玉溪高新区党工委、管委会高度重视审计整改工作，积极采取有效措施进行整改，现将整改情况报告如下：
一、关于“审计发现的主要问题及处理意见”的整改情况
(一)关于“优化营商环境方面的问题”的整改情况
1.关于“违约拖欠市场主体政策扶持资金33377000元”的整改情况
整改措施：积极筹措资金，调整预算，逐步将达到协议约定拨款条件的奖补资金拨付到位。
目前整改情况：玉溪高新区管委会积极筹措资金2695.5万元用于拨付四家企业，已于2022年8月19日拨付三家企业，金额为1957.7万元，另外一家企业待拨付资金737.8万元。
整改计划及整改时限：剩余未拨付的扶持资金涉及3个项目，共计375万元，暂缓拨付。具体是：玉溪启迪孵化器产业有限公司项目因第五年度的运营期限尚未到期(2022年10月)，其运营费补助175万元将视考核结果进行拨付;玉溪天宇科技有限公司变压器系列产品生产项目100万元，因目前进展缓慢，履约情况不佳，暂缓拨付;云南华氏医药科技合伙企业生物医药产业项目100万元，因目前基金实际运行情况与预期差距尚大，其基金组建奖励暂缓拨付，待华氏医药下笔认缴资金到位或云南新睿玉成“TK01(碳酸氢钠林格注射液)”项目取得突破性进展时予以拨付。
2.关于“部分审批事项仍未实现在政务服务大厅统一办理”的整改情况。
整改措施：玉溪高新区管委会行政审批局在建设发展部部长牵头下，对审计报告上提出涉及产业发展和科技创新局、国土规划建设局和玉溪市生态环境局高新区分局3个部门事项需整改问题采取积极对接、落实的工作态度开展整改落实工作。一是在一号厅设置咨询服务综合窗口，为园区办事群众提供建设项目环评业务咨询、节能评估业务咨询、初步设计业务咨询服务，做到“前台综合咨询服务、后台部门受理审批、窗口综合出件”的一站式服务。二是节能评估业务已对接上级发改部门申请了玉溪高新区产业发展和科技创新局投资项目节能审查账号，目前可实现网上办理。三是初步设计业务已对接上级住建部门和市政务局开通了审批人员账号权限，目前可实现网上办理。
目前整改情况：除玉溪市生态环境局高新区分局的事项外，另外2个审批事项的审批结果可以实现网上查询，申请人可根据自身需求选择领取纸质版或PDF版审批文件，如需要PDF版审批文件的由高新区窗口工作人员通过扫描PDF件发申请人邮箱来解决。涉及玉溪市生态环境局高新区分局的事项目前云南省尚未实现全流程网上办理，故现阶段尚无实现环境影响评价行政许可事项网上办理的条件。
根据《中华人民共和国环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》《建设项目环境影响报告书(表)编制监督管理办法》(生态环境部令第9号)等法律法规的规定，国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境保护实行分类管理，分别为“环境影响报告书”、“环境影响报告表”、“环境影响登记表”三个等级。其中，“对环境影响很小的建设项目”，企业可自行登录“建设项目环境影响登记备案系统(网址：http://61.166.240.109：5053/RGE/a/login)”填报环境影响登记表，并自行打印办理回执;但对于对环境可能造成重大影响的建设项目“环境影响报告书”以及对环境可能造成轻度影响的建设项目“环境影响报告表”编制专业性较强，需要由“具备环境影响评价技术能力”的单位进行编制，编制完成后，还需要由评估中心组织专家进行会议评审，且编制过程中需要根据周边环境变化、生产工艺调整、专家评审意见、评估意见等实际情况进行调整。
整改计划及整改时限：根据云南省生态环境厅网上审批系统建立情况，对环境影响评价行政许可事项实现网上办理适时完成整改。
(二)关于“资源要素保障方面的问题”的整改情况。
3.关于“已建成的标准化厂房闲置240329.17平方米”的整改情况。
整改措施：一是委托第三方机构完成“玉溪高新区现代智慧健康乳业基地”“玉溪高新区咖啡精深加工项目”两个项目的精准包装策划，实现精准招商;二是加大招商引资力度，提高招商引资效率，引进优质企业入驻标准化厂房，6月20日至今对接洽谈项目12个;三是加快项目推进进度，加快推进已签约项目的入驻。
目前整改情况：一是玉溪高新区管委会已于2022年7月成立了玉溪高新区智能终端制造及配套产业项目清理整顿领导小组和工作专班对项目进行清理;二是已与宝德计算机系统股份有限公司、云南申晖生物科技有限公司等项目签订投资协议加快推进新项目入驻标准化厂房;三是正在与青网科技控股集团有限公司对接洽谈标准化厂房运营。
整改计划及整改时限：一是加强项目推进工作组织领导，坚持“项目清单化、清单责任化、责任时限化”，健全项目推进对接机制;二是加快制定出台招商引资相关制度、政策，增强招商引资活力;三是立行立改，长期坚持，力争年内取得阶段性成果。
4.关于“征而未供土地26.33公顷”的整改情况。
整改措施：高新区充分认清招商引资形势，抢抓发展机遇，加大招商引资工作力度，吸引更多优质项目落地。各部门加强协调合作，着力提升政务服务能力和水平，加强营商环境优化。
目前整改情况：龙泉片区征而未供土地20公顷，已完成土地供应2.3870公顷，其中：龙泉片区规划范围内边坡绿化用地2#项目1.7203公顷，河北坤天4万吨锂电池负极材料项目(一期)0.6667公顷。正在组织供应土地0.6746公顷：分别为JTC-2022-3号地块0.3483公顷，JTC-2022-5号地块0.3263公顷，已于2022年8月9日通过江川区国有建设用地供应及矿业权出让审查领导小组2022年第五次会议决策，于近期发布出让公告，9月底完成供应相关手续。
整改计划及整改时限：(1)针对九龙片区征而未供6.33公顷土地，将结合园区规划制定更加合理的用地方案，一旦有招商项目落地，及时完成征而未供土地供应，计划2022年12月31日前完成九龙片区任务基数30%的年度任务即1.9公顷，2023年12月31日引进新项目完成余下4.43公顷征而未批土地供应。(2)针对龙泉片区剩余征而未供土地，其中0.8743公顷拟用于云南嘉科二期项目，待玉溪市江川区2022年度第一批次城镇建设用地(云南嘉科二期)完成农用地转用报批后一并供应，计划于2023年6月30日前完成土地供应;5.0083公顷土地拟用于坤天二期项目，计划于2023年9月30日前完成土地供应;剩余11.0558公顷土地高新区将结合新能源电池产业用地契机，合理规划新能源电池项目产业布局，待完成江川区2022年成片开发方案(第一次)报批，完善农用地转用等相关手续后，整合与相邻的征而未供土地进行供应，优先用于新能源电池项目，涉及零星地块将结合高新区龙泉片区控规、招商引资项目和玉溪市土地储备滚动计划供应，边角及不规则地块供应为绿化用地，计划于2023年12月31日前完成。
5.关于“批而未征土地11.63公顷”的整改情况。
整改措施：结合园区规划制定更加合理的用地方案，一旦有招商项目落地，及时完成征而未批土地供应;依托新能源项目，逐步完善土地征收手续。
目前整改情况：自玉溪组建产业链专班以来，在市委、市政府的关心帮助下，玉溪高新区引进了河北坤天、亿纬锂能等多个新能源电池及材料项目，估算投资1000余亿元。新能源项目规划用地中53.0487公顷土地已报成片开发方案，待此部分土地成片开发方案获得批准后，再整合江川区2018年第一批土地合并供应。
整改计划及整改时限：积极筹措资金完善土地征收及农用地转用手续，计划于2023年12月31日完成征地及供应工作。
(三)关于“招商引资评估决策及政策制定落实方面的问题”的整改情况。
6.关于“未按管理办法对个别不严格遵守合作协议的项目采取相应措施，防范投资风险”的整改情况。
整改措施：(1)委托云南天健会计师事务所和云南通力工程项目管理有限责任公司对该项目进行财政资金收支情况专项审计和工程结算审计;(2)成立智能终端制造及配套产业项目清理整顿工作专班，根据两审结果对项目进行清理整顿;(3)书面函告云南汇宏电科公司负责人赴玉就项目履约及后续推进事宜进行约谈。
目前整改情况：一是完成云南汇宏电科实业有限公司项目财政资金收支专项审计，工程审计已出具初稿，下一步，纳入智能终端制造及配套产业项目清理整顿工作中一并统筹;二是于2022年7月15日书面函告汇宏公司负责人赴高新区洽谈对接，7月18日，与企业方负责人进行洽谈对接，现企业方已明确提出项目退出意向，待工程审核审计结束后进行处置。
整改计划及整改时限：(1)根据两审结果，由智能终端制造及配套产业项目清理整顿工作专班梳理招商引资项目的协议履行情况后制定工作方案，依法依规并妥善处理好后续工作。(2)加快修订《玉溪高新技术产业开发区招商引资项目管理办法》和《玉溪高新区重点产业投资促进优惠政策(试行)》，进一步完善项目前期论证程序，规范招商引资项目管理，防范投资风险。(3)立行立改，长期坚持，力争年内取得阶段性成果。
(四)关于“其他需要关注的事项”的整改情况。
7.关于“政务服务大厅'一站式'服务功能不到位”的整改情况。
整改措施：积极向市政府和相关部门汇报、协调，将园区涉企审批事项纳入“园区政务服务大厅‘一站式’服务”范围。
目前整改情况：该问题已完成整改。(1)《优化营商环境条例》第四章第三十六条“地方各级人民政府已设立政务服务大厅的，本行政区域内各类政务服务事项一般应当进驻政务服务大厅统一办理。”根据玉溪高新区“三定”方案《玉溪市人民政府办公室关于印发玉溪高新技术产业开发区管理委员会主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(玉政办发〔2018〕29号),“三定”上明确“玉溪高新区为玉溪市人民政府派出机构”，玉溪高新区不属于一级政府也不属于行政区域，授权给玉溪高新区的事项均可在政务大厅综合窗口受理，政务大厅服务功能与高新区授权事项已相匹配已实现“一站式”。行政许可事项属于法定事项，关于建设项目用地的行政许可权限已授权到县级单位而高新区属于市政府的派出机构不在授权许可范围;建设项目用地、水土保持、人防等行政许可权限的事项，目前市级相关单位未授权玉溪高新区，故政务大厅无法开办接件窗口。(2)2022年6月26日中共玉溪市委机构编制委员办公室已下发《中共玉溪市委机构编制委员会办公室关于设立玉溪市建设工程质量监督管理站高新分站的批复》(玉编办〔2022〕45号)，目前国土规划建设局正在积极配合市建设工程质量监督管理站开展建站筹备工作，高新区政务大厅将根据玉溪市建设工程质量监督管理站高新分站业务开办时间配套设置综合受理窗口。
8.关于“部分招商引资项目未实现预期目标，投入的财政扶持资金使用效益低”的整改情况。
(1)关于“以手机为主的智能终端机配套产业项目”的整改情况。
整改措施：一是成立智能终端制造及配套产业项目清理整顿工作专班，依法依规妥善处理好后续工作;二是加快修订《玉溪高新技术产业开发区招商引资项目管理办法》、《玉溪高新区招商引资项目审查领导小组议事规则(试行)》，进一步完善项目前期论证程序;三是加快修订《玉溪高新区重点产业投资促进优惠政策(试行)》;四是引入市场化主体，加强项目跟踪管理工作，发挥财政扶持资金使用效益。
目前整改情况：一是已于2022年7月成立了玉溪高新区智能终端制造及配套产业项目清理整顿工作领导小组和工作专班，目前，已按专班要求形成各项目单行材料16项，以及各类汇总综合材料等10余份;二是完成《玉溪高新技术产业开发区招商引资项目管理办法》专家咨询、合法性审查和公平竞争审查;《玉溪高新区招商引资项目审查领导小组议事规则(试行)》经玉溪高新区7月14日招商引资项目审查领导小组会议、8月1日第九次主任办公会和第二十次党工委会议研究通过，已于8月16日印发;《玉溪高新区促进重点产业高质量发展的扶持政策(试行)》经玉溪高新区7月30日招商引资项目审查领导小组会议、8月1日第九次主任办公会和第二十次党工委会议研究原则通过，目前正按党工委会议要求修改完善;三是已于2022年2月委托第三方中介机构对问题项目开展了工程结算审核和财政资金使用情况专项审计，目前，已全部完成财政资金收支专项审计17个，完成工程审计5个、初步完成工程审计8个。
整改计划及整改时限：一是督促云南通力公司8月底前完成工程结算审核，同时，工作专班厘清该产业所有项目情况，形成成熟工作方案报管委会研究;二是因以手机为主的智能终端机配套产业项目情况复杂，部分企业涉诉，完全解决时间长，项目退出还需逐步进行，力争年内取得阶段性成果;三是8月30日前将《玉溪高新技术产业开发区招商引资项目管理办法》、《玉溪高新区促进重点产业高质量发展的扶持政策(试行)》提交会议流程。
(2) 关于“玉溪启迪众创园项目”的整改情况。
整改措施：一是主动对接汇报，力求尽快整改问题。2021年年初以来，针对“玉溪双创中心启迪众创园”存在的关停风险问题，玉溪高新区党工委、管委会高度重视，党政主要领导向市委、市政府和市直相关部门汇报协调，先后多次提交了专题报告，市委主要领导和联系高新区的市领导也多次作出批示和召开专题会议研究，但由于市财政等部门意见不统一，市级财力紧张等问题，“玉溪双创中心启迪众创园”存在的关停风险问题一直未得到妥善解决。省审计组提出该问题并将此问题转交张德华市长的经责审计组后，高新区管委会积极配合市长经责审计组，通过面对面汇报、书面提供相关材料等方式反映了此问题，希望市政府尽快研究并明确应拨未拨2010万元房屋租金的拨付、双创中心到期后的发展方向等事项。二是加快拨款支付进度，降低园区关停和法律诉讼风险。高新区管委会和党工委分别于2022年1月12日(第一次主任办公会)和2022年2月9日(第四次党工委会议)研究同意视财政情况逐步拨付玉溪双创中心启迪众创园第五年度房屋租金1005万元。通过调整财政资金支出计划，尽快完成房屋租金拨付，降低因房屋租赁引发的法律诉讼风险。
目前整改情况：①通过主动汇报、反映，目前市长经责审计组已将此问题列入经责审计报告，同时，市政府已经在开展前期的相关工作，将此问题整改纳入议事议程，正在积极整改。②截至2022年7月6日，玉溪高新区管委会在财力紧张的情况下，统筹资金安排调度，拨付云南盛拓科威科技有限公司玉溪双创中心启迪众创园房租267.2万元，进一步缓解了因房屋租赁合同带来的法律诉讼风险和园区关停风险，近期将拨付剩余737.8万元资金。
整改计划及整改时限：①积极向市委、市政府作出请示汇报，请求市政府尽快安排拨付应拨未拨的房屋租金，同时研究制定具体的解决措施和明确下一步的方向及政策，在2023年3月底前整改完成。②加快玉溪高新技术产业孵化中心项目建设，形成玉溪双创中心的替代场地，缓解双创中心面临的关停风险问题。
(3)关于“升华电梯西南生产运营中心项目”的整改情况。
整改措施：将升华电梯项目整改列入高新区2021年重点工作，纳入议事日程。于今年4月成立了以高新区党工委、管委会主要领导任组长，分管副主任任副组长，龙泉片区项目管理服务中心、高新区龙源公司、高新区土投公司、国土规划建设局、投资促进局等相关职能部门为成员的项目推进工作领导小组，及时协调项目二期土地回购、生产资质取得、项目实施等工作中出现的问题，推动各方力量形成工作合力，确保项目整改顺利完成。
目前整改情况：①目前，高90米的电梯试验井道(试验塔)建设已完成，企业正在准备资料，积极向国家市场监管总局申请《特种设备生产制造许可证》。②企业正在积极筹措资金来扩大投资，积极寻求合作伙伴，增强资金实力，打通市场销售渠道。
整改计划及整改时限：①积极帮助云南升华电梯有限公司拓展市场，打开产品销路，提高市场份额，以此实现项目投产达能。②鉴于目前项目方西南及周边市场培育需循序渐进，以及企业自身发展情况，结合政府审计部门意见，及市政府决定，由江川区回购项目二期土地，高新区收回二期项目扶持资金。2021年9月14日双方就收回土地具体事宜进行对接和谈判;江川区自然资源局土储中心于2021年12月30日与企业签订了升华电梯二期土地的收回协议，目前，已收回土地并注销了不动产权证，下一步将按照协议约定的时间办理土地出让金退还及产业扶持资金收回等相关工作。
二、关于审计建议的采纳情况
审计组提出的“强化统筹协调，提升营商环境和要素保障能力;把好项目准入关，依法依规开展引资工作;把好项目后续监管关，保障资金效益有效发挥”审计建议，玉溪高新区管委会将积极采纳，在后续的招商引资及园区建设工作中围绕存在的问题，认真分析研究，按照审计提出的建议，积极完善制度建设、提高服务和保障能力、强化项目管理，不断推进园区高质量发展。
高新区管委会将坚持问题导向，严格对照工作要求和目标任务，扎实推进后续的整改落实工作，按要求完成整改工作任务。
来源：玉溪高新区管委会
